证券投资咨询机构的从业人员不得从事下列行为：(1)代理委托人从事证券投资；(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；(3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；(4)法律、行政法规禁止的其他行为。(1)代理委托人从事证券投资。(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。(3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。(4)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。(5)法律、行政法规禁止的其他行为。证券投资咨询机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为有：（一）接受他人委托从事证券投资；(二）与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益；(三）依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告；(四）中国证监会、协会禁止的其他行为。证券投资咨询机构的从业人员不得从事下列行为：第一是代理委托人从事证券交易;第二是与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;第三是买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。为证券的发行、上市或者证券交易活动出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，必须按照规定的工作程序出具报告，对其出具报告内容的真实性、准确性和完整性进行验证，并就其负有责任的部分承担连带责任。投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：(一）代理委托人从事证券投资；(二）与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；(三）买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；(四）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；(五）法律、行政法规禁止的其他行为。根据法律的规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：（一）代理委托人从事证券投资；（二）与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；（三）买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券；（四）法律、行政法规禁止的其他行为。风险提示：证券投资咨询机构从事证券服务出现违法行为的法律责任：1、责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；2、没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。3、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。证券从业人员一般性禁止行为：(一）从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动；(二）编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息；(三）损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；(四）从事与其履行职责有利益冲突的业务；(五）贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务；(六）接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂；(七）买卖法律明文禁止买卖的证券；(八）违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺；(九）隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；(十）泄露客户资料；(十一）中国证监会、协会禁止的其他行为。为提高证券从业人员的自律意识、职业道德和业务素质，确保投资者的合法权益，维护证券行业的商业信誉，促进证券市场的稳健发展，制定证券从业人员执业操守“十六字”，及行为准则“八要十不准”，供证券从业人员严格自律，自觉遵守。证券从业人员执业操守（十六字）遵纪守法勤勉尽责廉洁自律文明服务证券从业行为准则（八要十不准）八要：1、要遵守国家法律、法规，以及证市场有关规章制度；2、要热爱本职工作，努力钻研业务，不断提高业务水平和工作能力；3、要坚持“公平、公正、公开”原则，保护投资者的合法权益。4、要严格遵守操作规程，准确执行客户有效指令，保守客户秘密；5、要热情诚恳，文明礼貌，树立“客户至上”的职业道德风尚。6、要服从管理，规范服务，忠于职守，维持证券交易中的正常秩序；7、要团结同事，协调合作，妥善处理业务活动中出现的各种矛盾；8、要珍惜证券业职业荣誉，自觉维护本行业及本单位的声誉。十不准：1、不准向客户提供虚假及不负责任的信息，以诱导客户买卖证券；2、不准与客户、发行公司或相关人员约定获取不正当利益；3、不准为自己或亲属买卖股票；4、不准对客户的交易记录擅作更改；5、不准挪用客户的证券或资金、利用客户的名义或帐户买卖证券；6、不准向他人泄露客户的委托事项及有关交易情况；7、不准接受客户的买卖证券的全权委托；8、不准为客户透支；9、不准因本人或本单位的利益而影响或试图影响客户的交易行为；10、不准有任何操纵市场行为。银行工作人员向消费者详细介绍该行代理的产品的性质、风险、最终责任承担人以及该行的责任与义务。投资咨询公司，只能咨询股票，是不可以代客操作的~现在的这类咨询公司骗子居多~有限责任公司,服务咨询类注册资本为10万元.但必须受当地证监会进行监管.投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：代理委托人从事证券投资；与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；法律、行政法规禁止的其他行为。有前款所列行为之一，给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。